Interessant article amb declaracions del president del TJUE durant la seva visita recent a Polònia.
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Lecturas Esenciales

Presidente del TJUE: la Unión Europea no está aplastando a los Estados miembros. Son la UE

Koen Lenaerts

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El profesor Koen Lenaerts, presidente del Tribunal de Justicia de la Unión Europea, explica por qué la confianza mutua y la independencia judicial son de importancia fundamental para los Estados miembros de la UE 

La entrevista se realizó el 9 de enero de 2020 en Varsovia. La traducción al polaco se ha publicado en OKO.press.

Anna Wójcik: ¿Por qué el principio de confianza mutua entre los Estados miembros es fundamental para la Unión Europea? ¿Cómo se gana la confianza un Estado?

Koen Lenaerts : Todos los Estados miembros están comprometidos con los valores mencionados en el artículo 2 del Tratado de la Unión Europea. Estos incluyen el respeto a la dignidad humana, la libertad, la democracia, el estado de derecho y los derechos humanos en una sociedad caracterizada por el pluralismo, la tolerancia y la justicia. Estos valores se explican con más detalle en muchas otras disposiciones de los Tratados y en la Carta de los Derechos Fundamentales de la UE.

Se requiere que todos los Estados miembros se adhieran a esos valores comunes en sus órdenes legales nacionales, por lo que pueden confiar entre sí. Para confiar en alguien, debe ser más o menos capaz de predecir cómo se comportará esa persona. Esto no significa que la otra persona deba hacer exactamente lo mismo que usted. Dentro de una relación de confianza hay espacio para la libertad de tomar las propias decisiones. Esto también es cierto entre los Estados miembros. Cada uno toma sus propias decisiones políticas. Pero estas opciones deben alcanzar un umbral mínimo común, en términos de valores y de normas, que se aplique a todos los Estados miembros.

El argumento de que "la UE está interfiriendo con las competencias nacionales" pasa por alto el punto. Los Estados solo pueden confiar entre sí dentro de la UE si confían en que todos están igualmente comprometidos con los valores del pluralismo, la tolerancia y la democracia, y que la democracia se construye, además, sobre las libertades fundamentales y el principio de solidaridad. Siempre que respeten esta base común, los Estados miembros pueden tomar sus propias decisiones en asuntos que sean competencia nacional. Por lo tanto, la confianza mutua significa que los Estados miembros pueden tomar diferentes decisiones, pero también que deben poder confiar entre sí porque comparten valores comunes.

Por ejemplo, el comportamiento que constituye un delito penal en Bélgica puede no ser punible en virtud del derecho penal en los Países Bajos, Polonia o Portugal. Pero los procesos penales en todos los Estados miembros de la UE deben llevarse a cabo ante tribunales imparciales e totalmente independientes, de acuerdo con las normas de un juicio justo, respetando los derechos de defensa y observando las normas apropiadas sobre la administración de pruebas. Por lo tanto, hay una cesta de normas que deben respetarse para que un juez de un Estado miembro pueda confiar en los procedimientos ante un tribunal de otro Estado miembro, que se rigen por normas que reflejan las diferentes decisiones legislativas tomadas en ese Estado miembro.

Imagine que hay un país hipotético donde se inician procedimientos disciplinarios contra los jueces que remiten preguntas para una referencia preliminar al Tribunal de Justicia de la UE. ¿Se puede confiar en un país así en el espacio legal de la UE?

Debido a varios casos actualmente pendientes ante el Tribunal de Justicia, no puedo responder a su pregunta.

¿Sabe que hay más de mil cien procedimientos disciplinarios pendientes contra jueces en Polonia en este momento?

Por supuesto, soy consciente de que hay procedimientos disciplinarios contra jueces en Polonia, porque mucha de esa información se ha hecho pública y, lo que es más importante, también hay casos pendientes ante el TJUE en los que las partes proporcionan información objetiva al respecto, es decir, a veces contradictorio Pero de nuevo, no puedo decir nada más mientras esos casos están pendientes.

¿Por qué la independencia judicial es crucial para el espacio legal de la UE?

Puedo responder a esa pregunta en detalle y completamente, porque hay jurisprudencia relevante sobre este asunto. Estos son, por cierto, casos antiguos, que no involucran a Polonia.

Hubo el muy famoso Wilsoncaso (C-506/04) que involucra al Gran Ducado de Luxemburgo. El Sr. Wilson era un abogado británico que quería registrarse como abogado en Luxemburgo. Aunque tenía la intención de trabajar solo en inglés y francés, su solicitud fue rechazada porque no sabía luxemburgués y alemán. El Consejo de Abogados informó al Sr. Wilson que podía apelar esa decisión ante un Comité Disciplinario y Administrativo que consistía, en primera instancia exclusivamente, y en apelación principalmente, de abogados registrados en el Colegio de Abogados de Luxemburgo. En cambio, el Sr. Wilson apeló a los Tribunales Administrativos luxemburgueses, que le preguntaron al TJUE si dicho organismo, que consiste esencialmente en partes interesadas, miembros del grupo profesional cuya decisión fue impugnada, era un tribunal independiente en el sentido de la legislación de la UE. Como era de esperar, la respuesta fue "no".

Dicha sentencia se emitió en 2006. El TJUE dictaminó que la protección judicial efectiva es un principio general del Derecho comunitario, ahora Unión, derivado de las tradiciones constitucionales comunes a los Estados miembros y consagradas en el Convenio Europeo de Derechos Humanos. Requiere que los tribunales nacionales sean independientes e imparciales.

La independencia es, en primer lugar, la libertad de todas las formas de presión externa. No solo por la presión del partido gobernante y los poderes legislativo y ejecutivo, sino también por grupos financieros, gigantes de la industria tecnológica, sindicatos y cualquier otro grupo de presión. Los jueces deben estar completamente aislados de cualquier tipo de presión.

También existe una dimensión interna de la independencia, lo que significa que los jueces deben y deben permanecer a la misma distancia de todas las partes en la disputa. Un juez no debe tener el más mínimo interés personal en que una de las partes gane el caso o lo pierda. El único interés que puede tener un juez en el resultado del caso debe ser su interés profesional en la correcta aplicación de la ley. Y la correcta aplicación de la ley solo puede verificarse en el marco del proceso judicial en sí, es decir, presentando una apelación o una casación finalrecurso de casación o recurso final ante el tribunal constitucional, como es posible en determinados Estados miembros. Para acuñar una frase bien conocida: agotando los recursos dentro del sistema judicial. Esa distancia igual también es una cuestión de percepción: ninguna de las partes debe tener dudas razonables sobre la imparcialidad del juez.

Existe una tendencia en Polonia y posiblemente también en algunos otros Estados miembros a considerar al TJUE como un pronunciador sobre cuestiones de independencia judicial en relación con las disputas políticas actuales.

Como expliqué, la independencia judicial es un tema legal importante . Existe jurisprudencia tanto del Tribunal Europeo de Derechos Humanos en Estrasburgo como del Tribunal de Justicia de la Unión Europea sobre ese tema, que tiene más de 50 años y se desarrolló en casos relacionados con los seis Estados miembros originales.

En los debates públicos, hay muchos conceptos erróneos sobre lo que debe hacer un juez en caso de conflicto entre la legislación nacional y la legislación de la UE. ¿Podría explicar brevemente esto?

Cuando la legislación nacional entra en conflicto con la legislación de la UE, no existe un posible error en cuanto al principio de que prevalece la legislación de la UE. ¿Por qué? Una forma populista de presentar esto es a menudo que Europa está de alguna manera "aplastando" a los Estados miembros. Nada mas lejos de la verdad. Los Estados miembros son la Unión Europea.

¿Qué es la unidad, la uniformidad del derecho de la Unión? Es muy simple. Es la máxima garantía de igualdad. Este principio se viola cuando, por ejemplo, los contribuyentes de un Estado miembro no se benefician efectivamente de los derechos que derivan de la legislación de la Unión sobre, por ejemplo, la libre circulación de capitales o la libertad de establecimiento. O cuando, por ejemplo, los consumidores no están protegidos contra términos contractuales injustos. O, y me refiero aquí al Wilsoncaso que mencioné anteriormente, cuando un abogado británico no goza de un recurso judicial efectivo ante un tribunal independiente en Luxemburgo, mientras que su colega, a quien le gustaría registrarse en el Colegio de Abogados de París o el Colegio de Abogados de Frankfurt, se beneficia de dicha protección. En todos esos ejemplos, el problema es en última instancia una violación de la igualdad entre los ciudadanos de la Unión. Y la ley de la UE no puede aceptar esto.

Los tribunales nacionales están a la vanguardia en términos de aplicación de la legislación de la UE. El TJUE es, en cierto sentido, un servicio de asistencia para interpretar esa ley. Un tribunal nacional que hace referencia a una pregunta es responsable de aplicar el derecho de la UE sobre la base de la interpretación que el TJUE proporciona porque los tribunales nacionales están sujetos al principio de supremacía del derecho de la UE. En consecuencia, deben aplicar esa ley y deben decidir, cuando sea necesario, que una disposición de la ley nacional debe ser anulada en un caso particular.

De hecho, todos los Estados miembros han acordado transferir las competencias a la Unión Europea y siempre que la UE haya ejercido correctamente esas competencias al adoptar la legislación adecuada, la ley de la UE es la `` ley del país '' en todos los Estados miembros de la UE. Este último, por lo tanto, debe respetarlo. Los Estados miembros están obligados por su compromiso de conferir ciertas competencias a la UE. Siempre que la UE ejerza esas competencias de conformidad con los Tratados de la UE y la Carta de los Derechos Fundamentales de la UE, el acto de la UE en cuestión prevalece sobre la legislación nacional.

Los jueces de todos los Estados miembros remiten preguntas al TJUE sobre la interpretación correcta del derecho de la Unión, precisamente para poder dejar de lado cualquier disposición contradictoria del derecho nacional. Esa es la esencia del efecto directo y la supremacía del derecho de la UE: principios establecidos en 1963 en van Gend y Loos , un caso holandés, y en 1964 en Costa v ENEL , un caso italiano. Esos principios se aplican por igual a todos los Estados miembros de la UE.

Nuevamente, en el debate público, ha habido cierto desacuerdo con respecto a los límites de la actividad de los jueces. ¿Pueden los jueces participar en manifestaciones o expresar sus preocupaciones en asuntos de interés público?

Los jueces no deben expresarse, por cualquier medio, de una manera que afecte negativamente la percepción pública de su imparcialidad. Sin embargo, esto no les impide explicar los requisitos básicos del estado de derecho.

A este respecto, hay una importante sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de 2016 en Baka v Hungría . En esta sentencia, se puede leer que los jueces disfrutan de la libertad de expresión relacionada con los valores básicos del orden jurídico de la UE, como la democracia, el estado de derecho, los derechos fundamentales, etc. Dicho esto, las tradiciones de los Estados miembros difieren significativamente dentro de la UE, y lo mismo es cierto en todo el mundo, si uno lo mira a nivel mundial.

Soy belga, así que si tomo el ejemplo belga, los jueces en Bélgica no pueden participar en actividades políticas. Dicho esto, de acuerdo con el juicio Baka del TEDH, no se puede evitar que hablen sobre los valores que mencioné antes. Por ejemplo, es aceptable que un juez belga dé una conferencia pública que explique qué, en su opinión, los requisitos del estado de derecho implican para la independencia e imparcialidad de los tribunales, un juicio justo, los derechos de defensa, el naturaleza contenciosa de los procedimientos, imparcialidad y presentación de pruebas. Él o ella también pueden hablar públicamente sobre la política judicial con respecto a tales asuntos.

Pero supongamos que un juez argumentara públicamente que las centrales nucleares deberían reabrirse en Bélgica. Eso sería más problemático. Es importante que un juez ejerza moderación en su oficina judicial.

¿Qué se debe hacer para evitar conflictos y divisiones entre la comunidad legal profesional?

Entiendo que su pregunta se refiere a la forma en que se nombran los jueces.

Los conflictos importantes sobre este tema dentro de la comunidad jurídica profesional en un Estado miembro son, por supuesto, indeseables. Tales conflictos tienen que resolverse absolutamente. Hay Estados miembros en los que ese tipo de resolución de conflictos en el ámbito jurídico funciona bien, gracias a unas reglas muy simples.

Por ejemplo, no hay nada de malo en que el Parlamento haga nombramientos judiciales, siempre y cuando exista el requisito de una mayoría calificada, por ejemplo, una mayoría de 2/3. Eso es, en sí mismo, generalmente una garantía de construcción de coalición. Por el contrario, exigir una mayoría absoluta para tales nombramientos es una fuente de conflicto potencial. Tomemos por ejemplo Alemania. Candidatos para el Bundesverfassungsgericht,El Tribunal Constitucional Federal, son propuestos por los partidos políticos. Sin embargo, se necesita una mayoría de 2/3 en el Parlamento para elegirlos como jueces. Por lo tanto, el sistema está orientado hacia la creación de consenso. Una vez que los jueces son nombrados, tienen un único mandato no renovable de 12 años y pueden actuar de manera totalmente independiente. El requisito de una mayoría de 2/3 significa que el nombramiento de cada juez es casi consensuado. Un juez propuesto por una parte también debe ser aceptado por otras partes en el Parlamento para lograr la mayoría de 2/3. Por lo tanto, la creación de consenso comienza tan pronto como se hace la propuesta.

Eso refleja una cultura política de lo que el filósofo alemán Jürgen Habermas llama democracia "deliberativa". Los partidos pueden oponerse entre sí en el debate democrático, pero no son enemigos; trabajan juntos hacia el bien común.

En el Reino de Bélgica, la ley exige que la mitad de los miembros del tribunal constitucional sean ex políticos. Sin embargo, para ser nombrado, un candidato debe obtener una mayoría parlamentaria de 2/3. Además, también debe cumplirse un requisito de consentimiento de las comunidades francófona y flamenca. Por lo tanto, todos los jueces son elegidos con una mayoría de 2/3 por el Parlamento y también necesitan tener una mayoría simple en ambos grupos lingüísticos. Esto significa que todos los jueces francófonos deben ser aceptados por mayoría simple en el grupo flamenco en el Parlamento, y viceversa. Funciona perfectamente bien

A los políticos no les gusta la creación de consenso, les gusta la polarización. En Polonia, provocan polarización al atacar a jueces y abogados generales del Tribunal de Justicia de la Unión Europea. ¿Cuál es su papel como presidente del TJUE en la lucha contra tales ataques?

Mi papel es explicar, muy abiertamente, lo que hacemos. Y para recordar a los políticos que la Unión Europea es su Unión.

Hay representantes de cada Estado miembro en todas las instituciones de la UE y están haciendo un buen trabajo.

El Tribunal de Justicia de la UE, con sus jueces y abogados generales, actúa como un puente entre las instituciones y los órganos de la UE, por un lado, y las autoridades nacionales, por otro. Se le confía la tarea de garantizar que los ordenamientos jurídicos nacionales de los Estados miembros y el ordenamiento jurídico común de la UE funcionen de manera armoniosa y concertada.

La UE es una estructura de gobernanza común y una fuente de derecho autónoma. Ese espacio legal produce normas que son comunes a todos los Estados miembros. 'Común' significa: lo mismo en toda la Unión. A fortiori, los principios y valores en los que se basan esas reglas también son comunes. El TJUE es el órgano judicial común que explica esas normas mediante la interpretación en sus sentencias y garantiza que todos los Estados miembros se encuentren en pie de igualdad. Se trata de la igualdad de todos los Estados miembros y sus sistemas jurídicos ante el Derecho de la Unión.

El TJUE interpreta las normas existentes. Sin embargo, si los políticos consideran que ciertas reglas de la UE son inadecuadas, deberían actuar de manera apropiada a nivel de la UE. Los políticos tienen muchas herramientas a su disposición. Pueden iniciar nuevos actos legislativos o enmiendas a los existentes. Una opción más extrema es la posibilidad de que los Estados miembros, como "maestros de los Tratados", modifiquen estos últimos. Dicho esto, de ninguna manera pueden alterar los valores comunes comunes que comparten todos los miembros del club.

Imagina que estás en el club de antiguos alumnos de tu universidad y que ciertos miembros no tienen en cuenta los valores fundamentales del club. En tal situación, no le gustaría estar asociado con esos otros miembros. Lo mismo es cierto en la UE. Cuando un Estado es miembro de la UE, debe considerarse que tiene los mismos valores fundamentales que los demás Estados miembros. No se trata de una toma de poder ni de criticar a ningún Estado miembro en particular. Es simplemente una cuestión de hacer que el sistema funcione.

¿No es el TJUE, en cierto modo, nuestro protector contra las amenazas actuales?

Sí, lo es, pero con una advertencia importante. El TJUE nunca toma un caso por iniciativa propia. Esto es evidente para los abogados. Sin embargo, algunas personas hablan del TJUE como si estuviera eligiendo abordar ciertos problemas y luego emitir juicios sobre ellos. Esto está totalmente mal. El TJUE solo puede decidir sobre los casos cuando se le presentan por instancias que tienen derecho a hacerlo: la Comisión Europea, un Estado miembro o un tribunal nacional, por ejemplo.

Incluso cuando el TJUE se apodera de uno de esos casos, la competencia del Tribunal no está exenta de límites. Por ejemplo, ciertas referencias para una decisión preliminar son remitidas a la Corte por un tribunal nacional y, sin embargo, no son admisibles. Dicho esto, corresponde únicamente al TJUE decidir eso, y no a ningún organismo nacional. El TJUE tiene el monopolio de decidir si una referencia hecha por un tribunal nacional es admisible o no, ya que se trata de una interpretación del derecho de la UE. Ese sistema ha estado en vigor desde la década de 1950, cuando se creó el mecanismo de referencia preliminar.

El TJUE cumple su papel con lealtad. A veces, declara inadmisible una referencia preliminar. Eso no significa que no haya ningún problema con la legislación nacional como tal. Simplemente significa que las condiciones para emitir una resolución preliminar no se cumplen en ese caso particular.

Es importante que el TJUE conserve su propia legitimidad. Los Tratados circunscriben su jurisdicción y, por lo tanto, el TJUE debe determinar en cada caso si ese caso cae dentro de los límites de esa jurisdicción. El razonamiento expuesto en la sentencia debe ser transparente.

Cuando una referencia para una resolución preliminar se declara inadmisible, nadie tiene la culpa y ciertamente no es el tribunal remitente. Los abogados saben perfectamente que hay casos límite, en los que uno puede argumentar en ambas direcciones. Un abogado que pierde un caso no es un abogado pobre. Lo mismo puede decirse de un juez cuya referencia a un fallo preliminar se consideró inadmisible. Es de suma importancia en todos los Estados miembros que los jueces tengan el derecho exclusivo de entablar un diálogo judicial con el TJUE.

Koen Lenaerts

Nacido en 1954; lic. Iuris, Ph.D. en Derecho (Katholieke Universiteit Leuven); Master of Laws, Master en Administración Pública (Universidad de Harvard); Profesor (1979-83), posteriormente Profesor de Derecho Europeo, Katholieke Universiteit Leuven (desde 1983); Secretario Jurídico del Tribunal de Justicia (1984-85); Profesor en el Colegio de Europa, Brujas (1984-89); miembro del Colegio de Abogados de Bruselas (1986-89); Profesor visitante en la Facultad de Derecho de Harvard (1989); Juez del Tribunal de Primera Instancia de las Comunidades Europeas del 25 de septiembre de 1989 al 6 de octubre de 2003; Juez del Tribunal de Justicia desde el 7 de octubre de 2003; Vicepresidente del Tribunal de Justicia del 9 de octubre de 2012 al 7 de octubre de 2015; Presidente del Tribunal de Justicia desde el 8 de octubre de 2015.